公告2021-008:擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
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2021-03-20 16:08
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證券代碼:000565 證券簡稱:渝三峽公告編號(hào):2021-008
重慶三峽油漆股份有限公司
擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示:
1、公司2020年度審計(jì)意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留意見;
2、本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所不涉及變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
3、公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)對(duì)本次擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所不存在異議。
公司于2021年3月19日召開的2021年第一次(九屆九次)董事會(huì)審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》,同意續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案,聘期一年,自公司2020年年度股東大會(huì)審議通過之日起生效?,F(xiàn)就具體情況公告如下:
一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
(一)機(jī)構(gòu)信息
1.基本信息
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事務(wù)所名稱 |
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) |
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成立日期 |
2011年7月18日 |
組織形式 |
特殊普通合伙 |
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注冊(cè)地址 |
浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路128號(hào)6樓 |
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首席合伙人 |
胡少先 |
上年末合伙人數(shù)量 |
203人 |
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上年末執(zhí)業(yè)人員數(shù)量 |
注冊(cè)會(huì)計(jì)師 |
1,859人 |
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簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 |
737人 |
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2020年業(yè)務(wù)收入 |
業(yè)務(wù)收入總額 |
30.6億元 |
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審計(jì)業(yè)務(wù)收入 |
27.2億元 |
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證券業(yè)務(wù)收入 |
18.8億元 |
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2020年上市公司(含A、B股)審計(jì)情況 |
客戶家數(shù) |
511家 |
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審計(jì)收費(fèi)總額 |
5.8億元 |
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涉及主要行業(yè) |
制造業(yè),信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè),批發(fā)和零售業(yè),房地產(chǎn)業(yè),建筑業(yè),電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè),金融業(yè),交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè),文化、體育和娛樂業(yè),租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè),水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè),科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè),農(nóng)、林、牧、漁業(yè),采礦業(yè),住宿和餐飲業(yè),教育,綜合等 |
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本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù) |
382 |
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2.投資者保護(hù)能力
上年末,天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)累計(jì)已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1億元以上,購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額超過1億元,職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提及職業(yè)保險(xiǎn)購買符合財(cái)政部關(guān)于《會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等文件的相關(guān)規(guī)定。
近三年天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)已審結(jié)的與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事訴訟中均無需承擔(dān)民事責(zé)任。
3.誠信記錄
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施12次,未受到刑事處罰、行政處罰、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。32名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施18次,未受到刑事處罰、行政處罰和自律監(jiān)管措施。
(二)項(xiàng)目信息
1.基本信息

[注1]: 2020年度,簽署重慶啤酒、北大醫(yī)藥、新大正等上市公司2019年度審計(jì)報(bào)告;復(fù)核秦安機(jī)電、川能動(dòng)力2019年度審計(jì)報(bào)告。
2019年度,簽署重慶路橋、北大醫(yī)藥等上市公司2018年度審計(jì)報(bào)告;復(fù)核秦安機(jī)電、川能動(dòng)力2018年度審計(jì)報(bào)告。
2018年度,簽署重慶路橋、博騰股份等上市公司2017年度審計(jì)報(bào)告;復(fù)核達(dá)威股份、川化股份2017年度審計(jì)報(bào)告。
[注2]: 2020年度,簽署上市公司北大醫(yī)藥、正川股份、重慶路橋2019年度審計(jì)報(bào)告。
2019年度,簽署上市公司北大醫(yī)藥、正川股份、天山生物2018年度審計(jì)報(bào)告。2018年度,簽署上市公司北大醫(yī)藥、正川股份2017年度審計(jì)報(bào)告。
[注3]: 2020年度,簽署貴航股份、永新光學(xué)、福斯特等上市公司2019年度審計(jì)報(bào)告;復(fù)核科林環(huán)保、正川股份2019年度審計(jì)報(bào)告。
2019年度,簽署公牛集團(tuán)、康恩貝、貴航股份等上市公司2018年度審計(jì)報(bào)告;復(fù)核浙江醫(yī)藥2018年度審計(jì)報(bào)告。
2018年度,簽署公牛集團(tuán)、永新光學(xué)、貝因美等上市公司2017年度審計(jì)報(bào)告;復(fù)核盈峰環(huán)境、華海藥業(yè)2017年度審計(jì)報(bào)告。
2.誠信記錄
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰,受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施,受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。
3.獨(dú)立性
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>
4.審計(jì)收費(fèi)
2020年度公司年報(bào)審計(jì)費(fèi)用為54.50萬元(其中母公司45萬元、子公司9.50萬元),內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用為20萬元。2021年度審計(jì)費(fèi)用將根據(jù)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素,以及年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量與天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)協(xié)商確定。公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司審計(jì)的實(shí)際工作情況確定其年度審計(jì)報(bào)酬事宜。
二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
(一)審計(jì)委員會(huì)履職情況
經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事合議,按照深交所關(guān)于聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求,從獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、誠信記錄、投資者保護(hù)能力多個(gè)維度進(jìn)行比選,經(jīng)比選后審計(jì)委員會(huì)和獨(dú)立董事提議繼續(xù)聘請(qǐng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。審計(jì)委員會(huì)通過對(duì)現(xiàn)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的了解和與經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師及主要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員的訪談,審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為:該所擁有專業(yè)的審計(jì)團(tuán)隊(duì)和雄厚的技術(shù)支持力量,審計(jì)團(tuán)隊(duì)嚴(yán)謹(jǐn)敬業(yè),且在長期穩(wěn)定的合作中對(duì)公司的經(jīng)營發(fā)展情況較為熟悉,具備承擔(dān)公司審計(jì)的能力,能較好地完成公司委托的各項(xiàng)工作,審計(jì)委員會(huì)同意聘請(qǐng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。
(二)獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見
公司獨(dú)立董事對(duì)本次擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)進(jìn)行了事前審核并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見:對(duì)公司本次提交的關(guān)于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案進(jìn)行了事前審核,經(jīng)認(rèn)真審核天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)的相關(guān)資質(zhì)等證明材料,審計(jì)從業(yè)資格和其曾為公司提供的審計(jì)服務(wù),我們認(rèn)為:天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具備執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格,該所擁有專業(yè)的審計(jì)團(tuán)隊(duì)和雄厚的技術(shù)支持力量,審計(jì)團(tuán)隊(duì)嚴(yán)謹(jǐn)敬業(yè),且在長期穩(wěn)定的合作中對(duì)公司的經(jīng)營發(fā)展情況較為熟悉,具備承擔(dān)公司審計(jì)的能力,能夠滿足公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)的工作要求。經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事合議,按照深交所關(guān)于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求,從專業(yè)勝任能力、誠信狀況、投資者保護(hù)能力多個(gè)維度進(jìn)行比選,經(jīng)比選后審計(jì)委員會(huì)和獨(dú)立董事同意繼續(xù)聘請(qǐng)?zhí)旖?huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu),公司本次聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。我們同意將公司關(guān)于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案提交公司董事會(huì)審議。
2、獨(dú)立董事獨(dú)立意見:(1)經(jīng)審查天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)的簡介、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)資料,其符合擔(dān)任公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的資格。(2)續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)擔(dān)任公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)有利于保障并提高上市公司審計(jì)工作的質(zhì)量,有利于保護(hù)上市公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益,擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力,審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。我們同意將聘請(qǐng)?zhí)旖?huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案提交公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議。
(三)董事會(huì)對(duì)議案審議和表決情況
2021年3月19日,公司召開了2021年第一次(九屆九次)董事會(huì),以9票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于聘請(qǐng)公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》,董事會(huì)同意聘請(qǐng)?zhí)旖?huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2021年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu),并同意將該議案提交公司2020年年度股東大會(huì)審議。
(四)生效日期
本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司2020年年度股東大會(huì)審議,并自公司2020年年度股東大會(huì)審議通過之日起生效。
- 報(bào)備文件
(一)公司2021年第一次(九屆九次)董事會(huì)決議;
(二)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)履職的證明文件;
(三)獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見;
(四)擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于其基本情況的說明。
重慶三峽油漆股份有限公司董事會(huì)
2021年3月20日